民間資本管理公司評審辦法

民間資本管理公司評審辦法

（試行）

第一章 總 則

  第一條  為進一步規(guī)范民間資本管理公司的市場準入，積極穩(wěn)健推進我省試點工作，根據(jù)《民法通則》、《中華人民共和國公司法》及《云南省金融辦關(guān)于開展民間資本管理公司試點工作的通知》（云金辦〔2014〕3號）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

  第二條  在云南省行政區(qū)劃內(nèi)申請設(shè)立民間資本管理公司的，應(yīng)當遵守本辦法；各級金融辦應(yīng)嚴格按照本辦法規(guī)定的程序和要求進行評審，不得簡化評審程序和降低評審要求。

 第三條  民間資本管理公司的評審應(yīng)遵循客觀、公平、公正的原則。

第二章 職責權(quán)限

 第四條  云南省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省金融辦”）負責組織民間資本管理公司市場準入評審工作，省金融辦金融三處負責做好具體協(xié)調(diào)服務(wù)工作。

 第五條  省金融辦負責適時組織召開民間資本管理公司市場準入資格專家評審會。評審會專家人數(shù)不低于9人。

 第六條  專家評審會實行負面清單制和投票表決制。籌建申請存在負面清單所列事項或與其他相關(guān)規(guī)定相悖的，實行直接否決制。

 第七條  省金融辦根據(jù)民間資本管理公司申報情況，原則上每兩個月（雙月末）組織開展民間資本管理公司專家評審。每雙月（即2月、4月、6月、8月、10月、12月）10日以前為申報資料受理截止日，超出時限申報的列入下次評審會。

 第八條  省金融辦直屬單位紀委和監(jiān)察室對民間資本管理公司的評審過程進行全程監(jiān)督。

第三章  評審程序及要點

 第九條 省金融辦按照以下程序開展民間資本管理公司評審工作：

 （一）擬設(shè)縣（區(qū)）民間資本管理公司評審程序：擬設(shè)縣（區(qū)）民間資本管理公司的籌備組向所屬縣（區(qū)）金融辦提交申報資料，縣（區(qū)）金融辦進行初審并出具初審意見（包括出資股東實力、設(shè)立機構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等）報州（市）金融辦，州（市）金融辦對資料進行審核并出具審核意見后轉(zhuǎn)報省金融辦，省金融辦對資料進行受理審核。

 （二）擬設(shè)州（市）民間資本管理公司評審程序：擬設(shè)州（市）（不含昆明市）民間資本管理公司的籌備組向所屬州（市）金融辦提交申報資料，州（市）金融辦進行初審并出具初審意見（包括出資股東實力、設(shè)立機構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等）報省金融辦，省金融辦對資料進行受理審核。擬在昆明市申報民間資本管理公司的，向省金融辦提交申報資料，省金融辦受理審核。

 （三）民間資本管理公司籌建申報材料經(jīng)省金融辦同意受理后，省金融辦應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成材料初審并及時向相關(guān)州（市）金融辦及籌備組反饋意見。

 （四）民間資本管理公司籌備組按照省金融辦要求修改完善申報材料；時限內(nèi)達到參評條件的，提交專家評審會評審。

 （五）組織召開專家評審會，按照以下程序進行評審。

 1.專家對初審后的申報材料進行審閱；

 2.公司籌備組簡要介紹籌建事項（擬任法定代表人和總經(jīng)理必須到會并負責匯報）；

 3.專家提問；

 4.專家出具評審意見。

 （六）組織召開專家評審會后，省金融辦在10個工作日內(nèi)將評審意見函告民間資本管理公司籌備組。

 （七）對評審通過的籌建機構(gòu)，將在“省金融辦官方網(wǎng)站”上進行公示，公示時間為5個工作日。經(jīng)公示無異議的機構(gòu)即具備籌建資格；如有舉報并經(jīng)查實存在原則性不符的，取消籌建資格。

 第十條  省金融辦及各州（市）金融辦負責審核民間資本管理公司籌建申報材料是否符合下列規(guī)定：

 （一）申報要件是否齊全、格式是否符合要求；

 （二）注冊資本是否符合要求；

 （三）擬設(shè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合要求；

 （四）相關(guān)州（市）金融辦是否出具推薦函。

召開專家評審會時，專家有權(quán)對此部分內(nèi)容提出疑問和意見。

 第十一條  專家評審會負責評審以下事項：

 （一）主發(fā)起人整體實力（包括經(jīng)濟實力、管理能力、持續(xù)發(fā)展能力等），是否有能力發(fā)起設(shè)立公司；

 （二）其他出資人的財務(wù)狀況、資金實力；

 （三）可行性研究報告分析情況；

 （四）擬任高管綜合條件（學歷、信用狀況、專業(yè)履職經(jīng)歷、犯罪記錄等）；

 （五）擬設(shè)公司經(jīng)營策略、發(fā)展規(guī)劃；

 （六）擬設(shè)公司組織架構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)設(shè)計；

 （七）擬設(shè)公司風險預警機制、風險防范措施；

 （八）擬設(shè)公司內(nèi)部管理制度建設(shè)情況。

第四章  附 則

 第十二條  民間資本管理公司相關(guān)評審材料應(yīng)作為重要資料歸檔保存。

 第十三條  對于已獲得評審通過的民間資本管理公司，若發(fā)現(xiàn)申報文件存在弄虛作假情況的，經(jīng)查實后，省金融辦有權(quán)做出取消該民間資本管理公司市場準入的決定。

 第十四條  本辦法根據(jù)民間資本管理公司試點工作開展情況適時進行修改完善。

 第十五條  本辦法從發(fā)文之日起試行，由省金融辦負責解釋。